重磅！《不可靠實(shí)體清單規定》正式發(fā)布！

國際電子商情今（19）日從商務(wù)部網(wǎng)站獲悉，我國商務(wù)部已正式發(fā)布2020年第4號文件《不可靠實(shí)體清單規定》。（相關(guān)閱讀：不愿打也不怕打！中國將建立不可靠實(shí)體清單制度）

清單規定內容共十四條，其中指出，我國將對違反正常的市場(chǎng)交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施，嚴重損害中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的外國實(shí)體采取相關(guān)措施。

事實(shí)上，去年5月31日，商務(wù)部發(fā)言人高峰就在新聞發(fā)布會(huì )上表示，我國決定建立“不可靠實(shí)體清單”制度，對一些基于非商業(yè)目的，對中國實(shí)體封鎖、斷供或其他歧視性措施，對中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害，對國家安全構成威脅或潛在威脅的外國法人、其他組織或個(gè)人將列入“不可靠實(shí)體清單”。

他補充說(shuō)，該制度是依據《中華人民共和國對外貿易法》、《反壟斷法》、《國家安全法》等有關(guān)法律法規建立的。將那些基于非商業(yè)目的，對中國實(shí)體實(shí)施封鎖、斷供，或其它歧視性措施，對中國企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，對中國國家安全構成威脅或潛在威脅的外國法人、組織或個(gè)人列入其中。

高峰表示，“根據相關(guān)法律法規，中國將建立‘不可靠實(shí)體清單’，對不遵守市場(chǎng)規則，背離契約精神，出于非商業(yè)對中國企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴重損害中國企業(yè)正當權益的外國企業(yè)組織或個(gè)人，將列入‘不可靠實(shí)體清單’。

專(zhuān)家解讀《不可靠實(shí)體清單規定》

據新京報，來(lái)自北京師范大學(xué)教授廖詩(shī)評介紹，建立不可靠實(shí)體清單制度并出臺《規定》，旨在保護廣大嚴格遵守市場(chǎng)規則和契約精神的企業(yè)，這項制度針對的僅僅是個(gè)別外國實(shí)體的違法行為，不意味著(zhù)中國政府歡迎和保護外資的立場(chǎng)發(fā)生改變。從全球治理層面看，也有利于維護正常公平的國際經(jīng)貿秩序和市場(chǎng)競爭環(huán)境。

“對于什么樣的外國實(shí)體要列入不可靠實(shí)體清單，《規定》有明確的、可操作的綜合判斷標準和因素。”他說(shuō)， 按照《規定》，有關(guān)部門(mén)會(huì )綜合評估相關(guān)外國實(shí)體行為對中國國家主權、安全、發(fā)展利益的危害程度，對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的損害程度，以及是否符合國際通行經(jīng)貿規則等因素，審慎作出決定。

也就是說(shuō)，“外國實(shí)體一旦被列入不可靠實(shí)體清單，要承擔相應的法律責任。”廖詩(shī)評指出，一方面，列入清單意味著(zhù)“廣而告之”該實(shí)體存在不可靠風(fēng)險，相關(guān)方面可以從中得到警示，提高警惕，防范風(fēng)險。另一方面，被列入清單的外國實(shí)體，還應當就其違法行為承擔相應后果，比如可能在貿易、投資、人員及交通工具入境等方面受到限制。

他同時(shí)表示，由于建立改制度的本身是對各類(lèi)守法合規的說(shuō)辭主體保障權益，因此，若被列入不可靠實(shí)體清單的企業(yè)，當“不可靠”行為的基礎事實(shí)發(fā)生重大改變，或改正了違法行為、消除了后果，有關(guān)部門(mén)可以考慮將其從清單中移除。“針對特定情節，《規定》還明確允許個(gè)案豁免。”廖詩(shī)評說(shuō)。

附《不可靠實(shí)體清單規定》原文：

中華人民共和國商務(wù)部令

二〇二〇年 第4號

　　《不可靠實(shí)體清單規定》已經(jīng)國務(wù)院批準，現予公布，自公布之日起施行。

　　部 長(cháng) 鐘 山

　　2020年9月19日

　　不可靠實(shí)體清單規定

　　第一條 為了維護國家主權、安全、發(fā)展利益，維護公平、自由的國際經(jīng)貿秩序，保護中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權益，根據《中華人民共和國對外貿易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規定。

　　第二條 國家建立不可靠實(shí)體清單制度，對外國實(shí)體在國際經(jīng)貿及相關(guān)活動(dòng)中的下列行為采取相應措施：

　　(一)危害中國國家主權、安全、發(fā)展利益；

　　(二)違反正常的市場(chǎng)交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人采取歧視性措施，嚴重損害中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益。

　　本規定所稱(chēng)外國實(shí)體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人。

　　第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權、互不干涉內政和平等互利等國際關(guān)系基本準則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿易體制，推動(dòng)建設開(kāi)放型世界經(jīng)濟。

　　第四條 國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門(mén)參加的工作機制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作機制)，負責不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施。工作機制辦公室設在國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)。

　　第五條 工作機制依職權或者根據有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調查；決定進(jìn)行調查的，予以公告。

　　第六條 工作機制對有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調查，可以采取詢(xún)問(wèn)有關(guān)當事人、查閱或者復制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調查期間，有關(guān)外國實(shí)體可以陳述、申辯。

　　工作機制可以根據實(shí)際情況決定中止或者終止調查；中止調查決定所依據的事實(shí)發(fā)生重大變化的，可以恢復調查。

　　第七條 工作機制根據調查結果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的決定，并予以公告：

　　(一)對中國國家主權、安全、發(fā)展利益的危害程度；

　　(二)對中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權益的損害程度；

　　(三)是否符合國際通行經(jīng)貿規則；

　　(四)其他應當考慮的因素。

　　第八條 有關(guān)外國實(shí)體的行為事實(shí)清楚的，工作機制可以直接綜合考慮本規定第七條規定的因素，作出是否將其列入不可靠實(shí)體清單的決定；決定列入的，予以公告。

　　第九條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中可以提示與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的風(fēng)險，并可以根據實(shí)際情況，明確該外國實(shí)體改正其行為的期限。

　　第十條 對列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，工作機制根據實(shí)際情況，可以決定采取下列一項或者多項措施(以下稱(chēng)處理措施)，并予以公告：

　　(一)限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)；

　　(二)限制或者禁止其在中國境內投資；

　　(三)限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運輸工具等入境；

　　(四)限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內工作許可、停留或者居留資格；

　　(五)根據情節輕重給予相應數額的罰款；

　　(六)其他必要的措施。

　　前款規定的處理措施，由有關(guān)部門(mén)按照職責分工依法實(shí)施，其他有關(guān)單位和個(gè)人應當配合實(shí)施。

　　第十一條 將有關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單的公告中明確有關(guān)外國實(shí)體改正期限的，在期限內不對其采取本規定第十條規定的處理措施；有關(guān)外國實(shí)體逾期不改正其行為的，依照本規定第十條的規定對其采取處理措施。

　　第十二條 有關(guān)外國實(shí)體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)，中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下確需與該外國實(shí)體進(jìn)行交易的，應當向工作機制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實(shí)體進(jìn)行相應的交易。

　　第十三條 工作機制根據實(shí)際情況，可以決定將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單；有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機制應當作出決定，將其移出不可靠實(shí)體清單。

　　有關(guān)外國實(shí)體可以申請將其移出不可靠實(shí)體清單，工作機制根據實(shí)際情況決定是否將其移出。

　　將有關(guān)外國實(shí)體移出不可靠實(shí)體清單的決定應當公告；自公告發(fā)布之日起，依照本規定第十條規定采取的處理措施停止實(shí)施。

　　第十四條 本規定自公布之日起施行。